தொடர் 11 - பதிவு செய்யப்பட்ட விற்பனை உதவியாளர்
உள்ளடக்கம்
- பெரிய நிறுவனங்களில் உயர் தரநிலைகள்
- தொடர் 11 பதிவாளர்கள் மீதான கட்டுப்பாடுகள்
- பதிவுசெய்யப்பட்ட விற்பனை உதவியாளர்களின் நன்மைகள்
- பதிவுசெய்யப்பட்ட விற்பனை உதவியாளர்களின் தீமைகள்
- தேர்வின் உள்ளடக்கம்
ஃபின்ரா தொடர் 11 தேர்வு உதவி பிரதிநிதி-ஒழுங்கு செயலாக்க தேர்வு என்றும் அழைக்கப்படுகிறது. அதைக் கடந்து செல்வது ஒரு நிதி ஆலோசகரின் சார்பாக கோரப்படாத கிளையன்ட் ஆர்டர்களை எடுத்து உள்ளிடவும், தற்போதைய பத்திரங்களின் விலை மேற்கோள்களை வழங்கவும் ஒரு தரகு விற்பனை உதவியாளருக்கு தகுதி அளிக்கிறது. பத்திரங்களை வாங்க அல்லது விற்க ஒரு கோரப்படாத உத்தரவு என்பது வாடிக்கையாளர் தனது சொந்த முயற்சியில், பரிந்துரைகள் இல்லாமல், நிதிச் சேவை நிறுவனத்தின் ஊழியரிடமிருந்து செயலாக்கத்திற்கான ஆர்டரை ஏற்றுக்கொள்வது அல்லது பரிந்துரைத்தல் இல்லாமல் செய்யப்படும் ஒன்றாகும்.
பெரிய நிறுவனங்களில் உயர் தரநிலைகள்
சீரிஸ் 11 பரீட்சை, அடிப்படையில், சீரிஸ் 7 தேர்வின் சமமான பகுதிகளின் மிகவும் துண்டிக்கப்பட்ட மற்றும் எளிமைப்படுத்தப்பட்ட பதிப்பாகும். எவ்வாறாயினும், மிகப் பெரிய சில்லறை தரகு நிறுவனங்கள் தங்களது பதிவுசெய்யப்பட்ட விற்பனை உதவியாளர்களை மிக உயர்ந்த தரமான அறிவைப் பெற முனைகின்றன, அவை தொடர் 7 மற்றும் தொடர் 66 தேர்வுகள் இரண்டிலும் தேர்ச்சி பெற வேண்டும், அவற்றின் நிதி ஆலோசகர்கள் தேர்ச்சி பெற வேண்டிய அதே சோதனைகள்.
தொடர் 11 பதிவாளர்கள் மீதான கட்டுப்பாடுகள்
தொடர் 11 பதிவுசெய்யப்பட்ட விற்பனை உதவியாளர்கள் தங்கள் பணிச் செயல்பாட்டில் இந்த கட்டுப்பாடுகளைக் கடைப்பிடிக்க வேண்டும்:
- கோரப்படாத கிளையன்ட் ஆர்டர்களை ஏற்று செயலாக்கும்போது அல்லது விலை மேற்கோள்களைக் கொடுக்கும்போது அவர்கள் தங்கள் உறுப்பினர் நிறுவனத்தின் வளாகத்தில் உடல் ரீதியாக இருக்க வேண்டும்.
- அவர்கள் சரியான முறையில் பதிவுசெய்யப்பட்ட அதிபரின் நேரடி மேற்பார்வையின் கீழ் இருக்க வேண்டும்.
- அவர்கள் முதலீட்டு ஆலோசனையையோ கருத்துகளையோ வழங்கக்கூடாது.
- அவர்கள் பரிந்துரைகளை செய்யக்கூடாது.
- உறுப்பினர் நிறுவனத்தின் சார்பாக அவர்கள் ஆர்டர்களை உள்ளிடக்கூடாது.
- அவர்கள் புதிய கணக்குகளை ஏற்கவோ திறக்கவோ கூடாது.
- அவர்கள் ஏற்கனவே இருக்கும் வாடிக்கையாளர்களுக்கு முன் தகுதி பெறக்கூடாது.
- நகராட்சி பத்திரங்கள் அல்லது நேரடி பங்கேற்பு திட்டங்களுக்கான ஆர்டர்களை அவர்கள் ஏற்கக்கூடாது.
- அவர்கள் செயலாக்கும் பரிவர்த்தனைகளின் எண்ணிக்கை அல்லது அளவிற்கு கூடுதல் நேரடி அல்லது மறைமுக இழப்பீட்டை அவர்கள் பெறக்கூடாது.
பதிவுசெய்யப்பட்ட விற்பனை உதவியாளர்களின் நன்மைகள்
ஒரு தொடர் 11 பதிவுசெய்யப்பட்ட விற்பனை உதவியாளர் ஒரு பிஸியான நிதி ஆலோசகர் அல்லது நிதி ஆலோசகர் குழுவுக்கு குறிப்பிட்ட மதிப்பைக் கொடுக்க முடியும், இது வாடிக்கையாளர்களிடமிருந்து அவரது / அவள் / அதன் வணிக புத்தகத்தில் கணிசமான அளவு கோரப்படாத வர்த்தக ஆர்டர்களைப் பெறுகிறது.
பதிவுசெய்யப்பட்ட விற்பனை உதவியாளர்களின் தீமைகள்
மேலே பட்டியலிடப்பட்ட கட்டுப்பாடுகளுக்கு உட்பட்ட ஒரு பதிவுசெய்யப்பட்ட விற்பனை உதவியாளர் ஒரு தூய்மையான ஆர்டர் பெறுபவர், அவர் ஆலோசனை மற்றும் ஆலோசனையை வழங்க முடியாது. பதிவின் நிதி ஆலோசகர் இவ்வாறு கோரப்படாத ஆர்டர்களைக் கையாள விரும்பலாம், வாடிக்கையாளர்களுக்கு இதுபோன்ற ஆலோசனைகளை பொருத்தமான இடங்களில் வழங்க, இந்த ஆர்டர்கள் தவறான ஆலோசனையாக இருக்கும்போது.
தேர்வின் உள்ளடக்கம்
தொடர் 11 தேர்வில் 50 கேள்விகள் உள்ளன, மேலும் ஒரு மணி நேரம் ஆகும். 70% மதிப்பெண் தேர்ச்சி தரமாகும். தேர்வில் உள்ளடக்கப்பட்ட முக்கிய மேற்பூச்சு பகுதிகள்:
- பத்திரங்களின் வகைகள்
- வாடிக்கையாளர் கணக்குகள் மற்றும் ஆர்டர்கள்
- பத்திர சந்தைகள்
- பாதுகாப்பு தொழில் விதிமுறைகள்
மேலும் குறிப்பாக, தொடர் 11 பரீட்சை அறிவை சோதிக்கிறது:
- பொதுவான பங்குகளின் வகுப்புகள்; சந்தை மதிப்பு / தற்போதைய விலை; பகுதியான பங்குகள்
- ஒட்டுமொத்த, மாற்றத்தக்க, அழைக்கக்கூடிய மற்றும் சரிசெய்யக்கூடிய / மாறி விகிதம் போன்ற விருப்பமான பங்குகளின் வகைகள்
- பொதுவான மற்றும் விருப்பமான பங்குகள் மற்றும் கடன் பத்திரங்களுக்கு இடையிலான வேறுபாடு
- விருப்பங்கள் மற்றும் அடிப்படை சொற்கள் வகைகள்
- அமெரிக்க வைப்புத்தொகை ரசீதுகள் / பங்குகள் (ADR கள் மற்றும் ADS கள்)
- ரியல் எஸ்டேட் முதலீட்டு அறக்கட்டளைகள் (REIT கள்)
- முதலீட்டு நிறுவன தயாரிப்புகள் மற்றும் பரிமாற்ற-வர்த்தக நிதிகள் (ப.ப.வ.நிதிகள்) வகைகள்
- கணக்குகளின் வகைகள் மற்றும் ஒவ்வொன்றிலும் செய்யக்கூடிய பரிவர்த்தனைகள்
- வாடிக்கையாளர் ஆர்டர்களை ஏற்றுக்கொண்டு அவற்றை நிறைவேற்றுவதற்காக அனுப்பும்
- பரிவர்த்தனைகள் மற்றும் ஆர்டர்களின் வகைகள் மற்றும் அவை பயன்படுத்தப்படும்போது
- கிளையன்ட் ஆர்டர் டிக்கெட்டில் பதிவு செய்யப்பட வேண்டிய தகவல்கள்
- விற்க வேண்டிய பத்திரங்களை வழங்குவதற்கான வாடிக்கையாளரின் திறனைத் தீர்மானித்தல்
- தீர்வு தேவைகள்
- பத்திர சந்தைகள் மற்றும் ஏலம் மற்றும் டீலர் சந்தைகளுக்கு இடையிலான வேறுபாடுகள்
- பத்திர பரிவர்த்தனைகள் தொடர்பான சொல்
- வர்த்தக நிறுத்தங்களின் போது தேவைப்படும் தேவைகள்
- எஸ்.இ.சி மற்றும் பெடரல் ரிசர்வ் பங்கு
- FINRA மற்றும் பிற சுய ஒழுங்குமுறை அமைப்புகளின் பாத்திரங்கள்
- 1934 இன் பத்திர பரிவர்த்தனை சட்டம்
- உள் வர்த்தகம்
- பதிவு, தகுதி மற்றும் தொடர் கல்வி குறித்த FINRA மற்றும் NASD விதிகள்
- தொழில்முறை நடத்தை விதிகள்
- உறுப்பினர் நிறுவனங்களில் மேற்பார்வை மற்றும் இணக்க நடைமுறைகள்
